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東吳證券內控漏洞再現   多名員工“飛單”遭責令改正

2019-08-16 06:35:52 來源:長江商報

●長江商報記者 鄭瑋

長期內控乏力的東吳證券再次引起關注。

近期,江蘇證監局發布關于對東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業部采取責令改正監督管理措施的決定。

決定顯示,該營業部部分員工推介或銷售非東吳證券自主發行或代銷的金融產品,違反規定,反映出該營業部內部控制不完善、經營管理混亂。江蘇證監局決定對東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業部采取責令改正的監督管理措施。

值得關注的是,這不是東吳證券今年內控出事的首張罰單。6月6日,曾任東吳證券蘇州濱河路營業部總經理的辛宏文違規炒股三年,領下千萬罰單。彼時東吳證券聲明,“將開展以執業行為規范為重點的全員學習培訓專項活動,提升全員合規執業的意識。”

然而,現下看來,東吳證券的合規執業培訓的效果并不明顯。

員工“飛單”遭罰

近日,東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業部部分員工“飛單”,推介或銷售非東吳證券自主發行或代銷的金融產品,遭到江蘇證監局處罰。此次處罰要求東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業部應采取切實有效措施,加強合規管理,完善內部控制,并于收到本決定之日起30日內提交書面整改報告。

而在剛剛發布的半年報中,東吳證券表示公司經營活動面臨的主要風險中存在操作風險,涉及各個業務,主要表現為系統故障、人員違規操作等給公司造成損失的可能性。

不僅如此,東吳證券內部還一直訴訟纏身。

東吳證券2018年年報披露,公司去年新增7起超過1000萬元以上訴訟,均為踩雷股票質押式回購業務。另外加上此前披露的兩起尚未判決和生效的訴訟,以及東吳證券作為產品管理人發起的5起訴訟中涉及自有資金3億元。

截至2018年年末,東吳證券涉及訴訟總計14起,涉訴本金合計18.69億元。此外東吳證券2018年還有8起不足1000萬的訴訟,合計金額為1875.55萬元。

不過,今年上半年東吳證券業績有所好轉。

半年報顯示,報告期內東吳證券實現營收26.75億元,同比增長74.17%;歸屬于母公司股東的凈利潤7.5億元,較上年同期增長2758.33%;基本每股收益為0.25元,上年同期為0.01元。

截至2019年6月30日,東吳證券資產總額991.59億元,較上年末增長17.75%;經營活動產生的現金流量凈額為16.17億元,上年同期為25.7億元。

內控乏力員工頻頻違規

今年被高額罰款的券商炒股員工也來自于東吳證券。

6月6日,曾任東吳證券蘇州濱河路營業部總經理的辛宏文違規炒股三年,累計買入成交額高達1億元,獲利1093.9萬元,最終被監管沒一罰一,領下千萬罰單。辛宏文不僅自己違規炒股,還接受公司領導委托,幫助其下單。自己買賣股票加上幫領導買賣的股票合計至少2億元。

中國證券業協會的從業人員信息公示中可以看到,辛宏文從2004年就取得了證券從業資格,2009年9月升任東吳證券濱河路營業部總經理,一直到2016年9月。離職備案時間為2018年12月12日。

就任營業部總經理期間,辛宏文開啟了違規炒股之路,與一些違規炒股的證券從業人員一樣,他利用自己母親傅某珍的賬戶委托下單。

根據監管查明,“傅某珍”普通證券賬戶和兩融賬戶分別于2013年4月10日、2013年6月5日在濱河路營業部開立,對應的三方存管銀行賬戶均為同一銀行賬戶,資金主要來源為辛宏文銀行賬戶。“傅某珍”賬戶自開立至2016年8月31日,累計買入成交金額高達1億元。經計算,該賬戶累計賣出獲利1098.73萬元,余股賬面虧損4.79萬元,合計獲利1093.93萬元。

證券從業人員不能炒股是行業鐵律,然而東吳證券內部有多名管理人員涉嫌違規被證監會要求整改。

2017年1月,東吳證券投行總部綜合管理部副總經理兼項目管理部副總經理田曉利,因利用配偶賬戶交易股票,被青海證監局處以2萬元罰款。同年,東吳證券固定收益部債券發行團隊負責人吳春江,因利用內幕消息買賣股票,被處以5萬元罰款。2018年8月,東吳證券常州關河中路證券營業部負責人王堅因違規炒股,被江蘇證監局處以3萬元罰款。

員工頻頻違規,看來,東吳證券的合規執業培訓迫在眉睫了。

視覺中國圖

責編:ZB

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