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華通科技實控人違規減持   財達證券或受波及

2019-08-21 06:57:52 來源:長江商報

●長江商報記者 鄭瑋

因保薦公司華通科技(833105.OC)違規,財達證券或受到波及。

近日,全國中小企業股份轉讓系統網站公布,河北華通能源開發有限公司(以下簡稱“華通能源”)、怡米康環保科技(北京)有限公司(以下簡稱“怡米康”)以及華通科技董事長、控股股東、實際控制人蔡志強存在權益變動違規和信息披露違規。其中,蔡志強及相關方連續三次減持均未能按規定披露。

資料顯示,華通科技于2015年7月31日在全國中小企業股份轉讓系統掛牌,總股本5077.6萬股,主辦券商為財達證券。

信息顯示,華通能源、怡米康及蔡雙來持有華通科技股份均系華通科技時任董事長、控股股東、實際控制人蔡志強可以實際支配表決權的股份,與蔡志強構成一致行動關系。上述股東合計持有財達證券保薦的華通科技股份3416萬股,占華通科技已發行股份的97.16%。

2017年2月14日,蔡志強減持華通科技股份99.7萬股,持有該股比例從69.78%變為66.95%;同年2月16日,怡米康減持華通科技股份100萬股,持有該股比例從5.69%變為2.84%;4月18日,華通能源減持華通科技股份25.4萬股,持有該股比例從6.21%變為5.49%,上述三次持股變動均未及時披露權益變動報告書。

然而,2017年2月17日,華通科技披露了《股份交易異常波動公告》,聲明公司沒有任何應披露而未披露的、對公司股份轉讓交易價格產生較大影響的信息。

上述行為違反規定,構成權益變動違規。根據相關規定,申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人、主辦券商應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,此次華通科技被罰,財達證券或將受到波及。

“掛牌公司頻繁違規,主辦券商要負不可推卸的責任。”有市場人士分析,主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執行內部管理制度,包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度,以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯交易等重大經營決策的程序與規則等。

長江商報記者發現,半個月前,財達證券剛因無證券投顧資格提供服務吃警示函。

8月5日,中國證監會網站公布的行政監管措施決定書顯示,財達證券員工吳仕超在財達證券銅陵義安大道證券營業部任職營銷經理期間,在不具備證券投資顧問執業資格的情況下,向客戶提供證券投資顧問服務。另外,7月5日,財達證券合肥潛山路營業部總經理獨軼因私下接受客戶委托買賣證券、涉嫌借用他人賬戶從事股票交易等被安徽證監局行政處罰,累計被罰款16萬元。

財務數據上,公司負債在快速增加,2018年末,其負債總額為246.66億元,較年初增加58.73億元,增幅為31.25%,扣除客戶交易結算資金后的負債總額為170.43億元,較年初增加68.64億元,增幅為67.42%,增加主要原因為債務融資規模增加65.30億元。

責編:ZB

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